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2019年8月证券从业《法律法规》真题
单选
证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（ ）。 ①未按照要求提供有关情况 ②缺乏风险承担能力 ③从事证券交易时间不足1年 ④本公司的股东、关联人
A ①②③ B ①③④ C ①②④ D ①②③④
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单选
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，
A ①②③④⑤ B ②③④⑤⑥ C ①②③④⑥ D ①②③④⑤⑥
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单选
证券公司融券，可以使用（ ）。 Ⅰ.自有资金 Ⅱ.自有证券 Ⅲ.依法筹集的资金 Ⅳ.依法取得处分权的证券
A Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C Ⅱ.Ⅳ D Ⅰ.Ⅳ
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单选
股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（ ）。 ①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行 ②质押标的证券被作出终止上市决定 ③集合资产
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
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单选
下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有（ ）。 ①申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 ②财务顾问主办人不需具备证券从业资格 ③中国证监会依法对
A ②③ B ①③ C ①④ D ②④
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单选
下列属于操纵证券市场行为的有（ ） ①违背客户委托为其买卖证券 ②合谋利用信息优势连续买卖操纵证券交易价格③挪用客户所委托买卖的证券 ④单独集中持股优势操纵证券
A ①③④ B ①②③ C ①②③④ D ②④
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单选
我国现行的《公司法》全文共十三章，二百一十八条，它是为（ ）制定的。 ①规范公司的组织和行为 ②保护公司、股东和债权人的合法权益 ③维护社会经济秩序 ④促进社会
A ①②④ B ②③④ C ①②③④ D ①③④
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单选
有限责任公司公开发行公司债券应符合的条件包括（ ）。 ①净资产不低于人民币6000万元 ②累计债券余额不超过公司净资产的40％ ③最近3年平均可分配利润足以支付
A ②③④ B ①②③④ C ①③④ D ①②
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单选
从事证券投资基金活动，应当遵循（ ）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。 ①自愿 ②公正 ③公平 ④诚实信用
A ①②④ B ②③④ C ①②③④ D ①③④
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单选
根据《证券从业人员资格管理实施细则》，机构从业人员资格管理员代表所在机构行使的职责包括（ ）。 ①协助协会的检查和调查 ②负责所在机构执业人员提供的备案事项 ③
A ②③④ B ①② C ①②③④ D ①③④
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