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2019年8月证券从业《法律法规》真题
单选
下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（ ）。 Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自
A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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单选
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。 ①公司治理健全，内部控制有效 ②最近1年各项风险控制指标持续符合规定 ③已建立完善的客户投诉处理机制
A ②③④ B ①③④ C ①② D ①②③
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单选
目前的证券交易通道包括（ ）。 ①银行营业网点柜台服务 ②证券营业网点柜台服务 ③网上交易通道 ④电话委托自助式交易通道服务
A ①③④ B ①②③ C ①② D ②③④
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单选
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（ ）。
A ①②③④ B ②③④⑤ C ③④⑤⑥ D ①②③⑥
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单选
以下属于证券公司投资银行类业务的是（ ）。 ①承销与保荐 ②上市公司并购重组财务顾问 ③公司债券受托管理 ④受托投资管理 ⑤非上市公司推荐 ⑥资产证券化
A ①②③④⑤ B ②③④⑤⑥ C ①③④⑤⑥ D ①②③⑤⑥
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单选
境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（ ）等活动。 ①股权融资 ②债权融资 ③债务重组 ④资产重组
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
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单选
下列说法中正确的是（ ）。 ①在指定交易中，1个证券账户可以指定多个交易参与人 ②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任 ③
A ①②④ B ②④ C ②③ D ①②③④
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单选
根据证券公司客户资产管理业务规范，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括（ ） ①上年度没有资产管理过客户委托资产②年初被监管机构采取重大行政监管措施
A ②③ B ①④ C ①④ D ①②③④
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单选
下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法中，正确的有（ ）。 ①应当是无形资产 ②可以用货币估价 ③可以依法转让 ④不违背相关法律、行政法规规定
A ②③④ B ①②④ C ①③ D ①②③④
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