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2021年7月证券从业《证券市场基本法律法规》真题
单选
证券的承销方式包括（ ）。 ①统销 ②包销 ③代销 ④直销
A ①③ B ②③ C ①②③ D ①②③④
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单选
资产支持证券者享有的权利为（ ）。 ①分享专项计划收益 ②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产 ③按规定或约定的时间和方式获得资产管理
A ①②④ B ①②③ C ①②③④ D ①③④
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单选
按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主要包括以下（ ）安排。 ①全面了解客户 ②全面计算收益 ③对产品或服务分级 ④适当性匹配
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ①②③④
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单选
按照《刑法》第一百七十六条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）万元以上（ ）万元以下罚金。 ①2
A ①②③ B ①②④ C ②②④ D ②①③
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单选
下列有关证券登记结算机构的说法正确的有（ ）。 ①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户 ②证券登记结算机构不得挪用客户的证券 ③证券登记结算机构应
A ①③ B ②④ C ①③④ D ②③④
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单选
证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（ ）。 ①责令停业整顿 ②指定其他机构托管、接管
A ①②③④ B ②③④⑤ C ③④⑤⑥ D ①②③⑥
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单选
证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。 ①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识 ②要建立健全各项规章制度，严格按经
A ①②③ B ①③④ C ①②④ D ①②③④
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单选
下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形有（ ）。 ①采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让 ②公司股东
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ②③④
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单选
以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。 ①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易 ②大量或者频繁进行高买低卖交易 ③进行与自身公开发布的投资分析、预测
A ①②③ B ①②④ C ①②③④ D ②③④
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单选
下列属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（ ）。 ①推荐企业挂牌 ②开展区域性股权市场业务过程的内幕交易 ③为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息 ④
A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①③④
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