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2021年7月证券从业《证券市场基本法律法规》真题
单选
证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提
A ①②③ B ①③④ C ①②④ D ①②③④
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单选
设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（ ）。 ①主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 ②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 ③自有资金不少
A ①②③④ B ②③④ C ①②③ D ①③④
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单选
按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备的条件有（ ）。 ①已被机构聘用 ②最近2年未受过刑事处罚 ③未被中国证监会认
A ①②③ B ②③④ C ①③④ D ①②④
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单选
下列各项中，（ ）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。 ①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等 ②
A ①② B ③④ C ①③④ D ①②③④
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单选
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（ ）要求。 ①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 ②不得向证券
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ①②③④
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单选
按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有（ ）。 ①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的
A ①②③ B ①②③④ C ①③④ D ①②④
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单选
以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。 ①可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露，大量买人或卖出相关证券 ②以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的
A ②③④ B ①③④ C ①②④ D ①②③④
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单选
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采
A ①②③④⑤ B ②③④⑤⑥ C ①③④⑤⑥ D ①②③④⑤⑥
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单选
《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（ ）。 ①处5年以下有期徒刑或者拘役，并
A ②④ B ②③ C ①③ D ①②
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单选
根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金（ ）。 ①为
A ①②③ B ①③④ C ②③④ D ①②③④
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