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2021年7月证券从业《证券市场基本法律法规》真题
单选
挂牌前（ ）以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。
A 6个月内 B 9个月内 C 12个月内 D 18个月内
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单选
下列有关有限责任公司监事会的说法错误的是（ ）。
A 监事会主席不能履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议 B 监事会任期每届为3年 C 监事任期届满，不得连任 D 股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会
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单选
证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（ ）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，
A 事中内部控制体系 B 事中管控措施 C 事中监管执法 D 事中风险评估
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单选
法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（ ）。
A 规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利 B 规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益 C 规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务 D 规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任
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单选
下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形是（ ）。
A 采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让 B 公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人 C 向特定对象发行证券累计不超过200人 D 未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人
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单选
信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
A 30万元以上300万元以下 B 30万元以上500万元以下 C 50万元以上500万元以下 D 20万元以上200万元以下
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单选
下列说法错误的是（ ）。
A 资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付 B 资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付 C 资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付 D 经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处
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单选
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员
A 5 B 10 C 20 D 30
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单选
证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（ ）。
A 3个月 B 6个月 C 9个月 D 12个月
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单选
上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经（ ）通过。
A 出席会议的股东所持表决权的1／2以上 B 出席会议的股东所持表决权的2／3以上 C 全体股东所持表决权的2／3以上 D 全体股东所持表决权的1／2以上
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