2021年7月证券从业《证券市场基本法律法规》真题

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下列关于法的特征的描述，错误的是（）。

A 法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性 B 法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性 C 法是以权利和义务为内容的社会规范 D 法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家保障性

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甲有限合伙企业成立于20×7年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20×8年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款800万元。20×9

A 顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任 B 丁某作为原有限合伙人已经退伙，不再承担该项债务责任 C 乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任 D 丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任

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按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。

A 20％ B 30％ C 50％ D 100％

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下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（）。

A 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会 B 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 C 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资 D 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

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证券公司另类子公司应当于每年结束后（）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。

A 1个月 B 2个月 C 3个月 D 4个月

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未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。

A 5％ B 10％ C 15％ D 20％

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发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（），将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。

A 10％ B 15％ C 20％ D 25％

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证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所

A 1倍以上3倍以下 B 1倍以上5倍以下 C 3倍以上5倍以下 D 5倍以上10倍以下

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上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利

A 90％ B 80％ C 60％ D 50％

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按照《刑法》第一百八十条的规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（）倍以下罚金；情节特别严重的，处

A 3：1 B 5；3 C 3：2 D 5；5

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