2021年7月证券从业《证券市场基本法律法规》真题

单选

资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（）人。

A 100 B 200 C 300 D 400

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单选

下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。

A 普通合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任 B 人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权 C 合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿 D 合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿，

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单选

可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不超过

A 80％；75％ B 75％；70％ C 70％；65％ D 65％；60％

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单选

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有

A 1～12个月 B 3～12个月 C 6～12个月 D 12～24个月

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单选

证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法中，不符合要求的是（）。

A 客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传 B 揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏 C 对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密 D 表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限

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单选

对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（）。

A 提交大额交易报告 B 提交可疑交易报告 C 分别提交大额交易报告和可疑交易报告 D 不予理睬

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单选

下列不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现是（）。

A 特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任 B 1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任 C 合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任 D 合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任

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单选

按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（）。

A 该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高 B 该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定 C 董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告 D 该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除

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单选

合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（）亿元人民币。

A 80 B 70 C 60 D 50

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单选

按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（）。

A 在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的 B 在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的 C 当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的 D 在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的

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