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2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（二）
单选
根据《公司法》。下列关于设立有限责任公司应当具备的条件的说法。 正确的有（ ） Ⅰ股东符合法定人数，公司由20个以下股东出资设立 Ⅱ有符合公司章程规定的全体股东
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司的融资管理应符合的要求包括（ ） Ⅰ分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源 Ⅱ加强负债品种、期限、交易对
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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单选
根据《期货交易管理条例》，下列关于期货交易所职责的说法，错误的是（ ） Ⅰ期货交易所不得提供交易的场所、设施和服务 Ⅱ期货交易所不得干预、设计合约、但对报备的合
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单选
根据《证券公司全面风险管理规范》，全面风险管理体系应当包括（ ） Ⅰ可操作的管理制度，健全的组织架构 Ⅱ专业的人才队伍 Ⅲ可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系
A Ⅱ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
下列存托凭证存托人承担责任的说法，错误的是（ ） Ⅰ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人受到连带赔偿责任 Ⅱ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存
A Ⅰ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
下列属于融资证券业务交易持有风险的有（ ） Ⅰ市场风险 Ⅱ投资风险放大 Ⅲ强制平仓风险 Ⅳ交易密码泄露风险
A Ⅲ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ
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单选
下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有（ ） Ⅰ证券公司发行的收益凭证 Ⅱ代销银行的理财产品 Ⅲ代销信托公司的信托计划 Ⅳ证券公司发行的集合资产管
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅳ D Ⅲ、Ⅳ
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单选
证券公司，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（ ） Ⅰ发布证券研究报告的地点 Ⅱ署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅲ证券研究报告采用的信
A Ⅱ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ
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单选
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（ ） Ⅰ证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅲ、Ⅳ
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单选
证券公司应当按照（ ）原则采取必要管理措施和技术，防止客户身份资料和交易记录的缺失，损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。 Ⅰ安全 Ⅱ公开 Ⅲ完整 Ⅳ保密
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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