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2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（二）
单选
证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有（ ） Ⅰ责令改正 Ⅱ监管谈话 Ⅲ出具警示
A Ⅰ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单选
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（ ） Ⅰ《证券公司监督管理条例》 Ⅱ《公司债券承销业务规范》 Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》 Ⅳ《上
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ C Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（ ） Ⅰ提出客户的利益要更加重视公司及关联方的利益 Ⅱ提供适当的投资建议服务 Ⅲ提供投资建议
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（ ）。 Ⅰ银行理财产品 Ⅱ社会保障基金 Ⅲ集合资产管理计划 Ⅳ信托产品
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（ ） Ⅰ证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅳ
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单选
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司、证券投资资讯机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利
A Ⅰ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（ ）。 Ⅰ杠杆情况 Ⅱ结构复杂性 Ⅲ投资产品的总金额 Ⅳ募集方
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅲ、Ⅳ
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单选
保障机构持续倡导的内容有（ ）。 Ⅰ防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源 Ⅱ防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益 Ⅲ保障关联交易的公允性和合规性，并对
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
根据《证券公司金融银行衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（ ）。 Ⅰ证券公司或交易对手方破产的 Ⅱ一方拒不履行约定义务或丧失履行能力
A Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等规定，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ机构和私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进
A Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅳ C Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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