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2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（二）
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根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）
A 40% B 25% C 30% D 15%
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单选
下利关于合伙企业与公司的说法， 正确的是 （ ）
A 有限合伙人、公司股东均承担有限责任 B 合伙企业与公司均具有独立的法人主体资格 C 合伙企业与公司财产独立性相同 D 合伙企业与公司运营管理相同
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单选
公司作为企业法人，具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责任能力的基础在于（ ）
A 公司管理者承担信义义务 B 民事主体法律地位一律平等 C 股东享有有限责任保护 D 公司享有法人财产权
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单选
风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（ ）
A 中位数 B 一定比例 C 最低水平 D 平均水平
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单选
证券公司应当至少每半年经主要负责人、（ ）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A 独立董事 B 合规总监 C 董事长 D 首席风险官
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单选
下列不属于《期货交易管理条例》规定的设立期货公司应当具备的条件的是（ ）。
A 注册资本最低限额为3000万元 B 有符合法律、行政法规规定的公司章程 C 主要股东不得为自然人 D 有健全的风险管理和内部控制制度
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单选
证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（ ）在流动性风险管理中的职责和报告路线
A 董事会、经理层、财务总监、首席风险官 B 董事会、经理层、首席风险官、合规总监 C 董事会、经理层、首席风险管理、相关部门 D 董事会、经理层、财务总监、合规总监
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单选
根据《证券法》，擅自公开或者变相公开发行证券的，应当退还所募资金并（ ）
A 不需要加算利息 B 加算银行同期贷款利息 C 加算银行同期存款利息 D 加算金融同业存款利息
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单选
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，下列关于资产管理产品分级要求的说法，正确的是（ ）。
A 固定收益类产品分级比例不超过3:1 B 分级私募产品应根据所投资产的风险程度设定分级比例，中间级份额进入劣后级 C 商品及金融衍生品类产品的分级比例不得超过1：1 D 公募产品不得进行份额分级，私募产品可进行份额分级
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单选
下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（ ）
A 责令改正 B 监管谈话 C 行政拘留 D 出具警示函
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