2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（二）

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根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，错误的是（）。

A 证券公司应在依法合规、有效防范风险的前提下，充分利用现代技术手段完善客户服务体系 B 中国证券业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关监管规范，对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理 C 证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入 D 中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理

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根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施不包括（）。

A 出具警示函 B 责令改正 C 责令公开说明 D 责令定期报告

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证券公司自营业务禁止性行为不包括（）。

A 假借个人名义进行自营业务 B 由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 C 将自营业务与经纪业务混合操作 D 将自营账户借给他人使用

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甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）罪。

A 操纵证券市场 B 利用为公开信息交易 C 背信运用受托财产 D 内幕交易

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香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作（）。

A 深港通 B 港股通 C 沪股通 D 深股通

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（）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

A 证券业协会 B 证券交易所 C 登记结算公司 D 证监会

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证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引（试行）》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家城地区法律禁止或限制

A 证券公司应该向人民银行报告 B 证券公司不再执行此指引的要求 C 证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构 D 证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险

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证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项不包括（）。

A 介绍业务的范围 B 客户结算交割的方式 C 执行期货保证金安全存管制度的措施 D 违约责任

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根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司（）可以从事营销、客户账户及客户资金存管业务活动。

A 合规管理人员 B 技术人员 C 证券经纪人 D 柜台经办人员

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证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（）资格。

A 资产管理业务 B 自营投资业务 C 证券经纪业务 D 衍生产品业务

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