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下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法,正确的是( )。
A 证券投资咨询人员可以同时在不超过2个证券投资咨询机构执业 B 从事证券业务人员,加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,即可从事证券投资咨询业务 C 证券投资咨询人员不得同时注册证券分析师和证券投资顾问 D 个人符合证券投资从业条件,即可从事证券投资咨询业务
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下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法,正确的是( )
A 最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与 B 具有2年以上投资经历,且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人,可以使用自有资金参与 C 证券公司及其子公司,不得使用自有资金参与 D 期货公司及其子公司,可以使用贷款资金参与
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下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法,错误的是( )。
A 中国证监会可以要求全国股转系统对股票发行承销过程中涉嫌违法违规的进行调查处理,或者直接责令公司、证券公司暂停或停止发行 B 全国股转系统应当发挥自律管理作用,对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息 C 全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查 D 监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的,可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股转公司申请复核,复核期间该处分决定不停止执行
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设立证券公司需要符合的条件有( )。 Ⅰ主要股东具有持续盈利能力,信誉良好 Ⅱ有与公司经营业务范围相应的注册资本 Ⅲ有完善的风险管理和内部控制制度 Ⅳ董事、监事
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ
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下列关于设立管理公开募集 基金的基金管理公司的说法, 正确的有( ) Ⅰ具备符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程 Ⅱ取得基金从业资格的人员达到法定人数
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅲ
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下列笑于合伙企业财产的说法,正确的有( )。 Ⅰ合伙企业的财产仅包括合伙人的出资 Ⅱ合伙人除法律另有规定外,在企业清算前,不得请求分割企业财产 Ⅲ除合伙协议另有
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有( )。 Ⅰ公司股东 Ⅱ公司董事 Ⅲ公司监事 Ⅳ公司高级管理人员
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅲ、Ⅳ
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根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列关于净资本的说法、正确的有( ) Ⅰ证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成 Ⅱ证券公司应当按照中国证监会规定的证券
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅱ、Ⅳ
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下列关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的说法,正确的有( ) Ⅰ发起人向社会公开募集股份,必须公告招股说明书,并制作认股书 Ⅱ认股书上认购股数、金额、住所
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法,正确的有( ) Ⅰ证券公司未按规定向客户送交对账单,应承担相应处罚 Ⅱ证券公司未
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
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