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2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（二）
单选
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（ ）。
A 最近二年未被监管机构采取行政监管措施 B 具备从事私募资产管理业务所需的专业能力 C 具备良好的诚信记录和职业操守 D 具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验
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单选
下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是（ ）
A 财务顾同主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出答复 B 财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施 C 在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定，相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异 D 财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争
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单选
保荐人存在擅自改动科创板股票注册申请文件情形，下列关于中国证监会可采取的监管措施的说法，错误的是（ ）
A 监管谈话 B 撤销保荐人保荐业务资格 C 责令改正 D 出具警示函
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单选
证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（ ）存放，不得违约动用。
A 存款账户 B 信用账户 C 专门账户 D 产品账户
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单选
下利属于我国《证券法》规定的证券种类的品种有（ ） Ⅰ股票 Ⅱ公司债券 Ⅲ存托凭证 Ⅳ汇票
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单选
股份有限公司董事不得从事的行为有 （ ）。 Ⅰ将公司资金以其个人名义开立账户存储 Ⅱ持有本公司的股份 Ⅲ不经股东大会同意与本公司订立合同或者进行交易 Ⅳ接受他人
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ 、Ⅳ
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单选
下列属于有限责任公司董事会职权的有（ ）。 Ⅰ决定公司的经营计划和投资方案 Ⅱ制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案 Ⅲ对公司增加或者减少注册资本作出决
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单选
下列关于公募基金运作方式的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ公募基金必须设立开放期 Ⅱ开放式基金的基金份额总额不固定 Ⅲ封闭式基金的基金份额持有人在基金合同期限内不得申
A Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
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单选
国务院证券监督管理机构可以要求下列（ ）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 Ⅰ证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅳ
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单选
证券包销协议的必备条款包括（ ） Ⅰ包销证券的种类、数量 Ⅱ包销证券的金额及发行价格 Ⅲ通知方式 Ⅳ不可抗力事项
A Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅲ、Ⅳ
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