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2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（二）
单选
根据《建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要》，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ、监管机构的加大惩罚力度，落实“双罚”
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ
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单选
下列关于股票期权交易的说法，正确的有（ ） Ⅰ做市商是指经证券交易所认可，为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构 Ⅱ股票期权结算
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
依法负有信息披露义务的公司，企业向股东社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（ ）情形的，应
A Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有（ ） Ⅰ证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则 Ⅱ证券公司从事私募资产管
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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单选
下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规则及规范性文件的有（ ）。 Ⅰ《证券公司融资融券业务管理办法》 Ⅱ《证券公司监督管理条例》 Ⅲ《内地与香
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ
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单选
下列能成为背信运用受托财产罪主体的有（ ）。 Ⅰ商业银行 Ⅱ证券交易所 Ⅲ证券公司 Ⅳ保险公司
A Ⅰ、Ⅱ、 B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（ ） Ⅰ证券公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ证券公司的控股股东、实际控制人 Ⅲ证券
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（ ）年。
A 4 B 3 C 2 D 5
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单选
下列关于公司合并或者分立的债务承担的说法，错误的是（ ）
A 公司合并的，债权人可以在法定期限内要求公司偿还 B 公司分立的，公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议 C 公司分立的，分立前的债务由分立前的公司独立承担 D 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司继承
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单选
根据《证券法》，持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。
A 10% B 20% C 15% D 5%
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