2019年3月证券从业《法律法规》真题

单选

下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（）。?

A A：客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定 B B：证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户.客户信用交易担保证券账户.信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 C C：证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 D D：证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

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单选

下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（）。?

A A：融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控 B B：业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% C C：证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 D D：证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模

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下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（）。?

A A：证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划 B B：推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户 C C：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广 D D：推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务

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下列说法中,错误的是（）。?

A A：沪港通,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票 B B：沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票 C C：港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票 D D：沪港通包括深股通和港股通两个部分

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证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（）?

A A：限制分配红利 B B：停止批准新业务 C C：责令暂停部分业务 D D：停止批准增设.收购营业性分支机构

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证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（）方式，法律法规有明确规定的除外。?

A A：集中竞价 B B：拍卖竞价 C C：做市 D D：标购竞价

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证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。?

A A：50% B B：80% C C：20% D D：35%

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证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。?

A A：20% B B：10% C C：16% D D：5%

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证券市场的行政法规不包括（）?

A A：《证券公司监督管理条例》 B B：《证券公司风险处置条例》 C C：《证券法》 D D：《证券交易所风险基金管理暂行办法》

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证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。?

A A：自行开展服务，提供投诉处理等业务环节 B B：对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户 C C：委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访 D D：自行开展产品销售、协议签订等业务环节

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