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2019年3月证券从业《法律法规》真题
单选
下列有关监事会说法，正确的是（ ）。 ①基金管理人设监事会，监事会向股东会负责 ②监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行 ③监事会无
A A：①②③ B B：②③④ C C：①②④ D D：①③④
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单选
一般情况下，上市公司董事监事和高级管理人员在任职期间，每年通过（ ）方式转让所持本公司股份不得超过总数的25% ①大宗交易 ②集中竞价 ③司法强制执行 ④协议转
A A：①④ B B：①②③ C C：①②④ D D：③④
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单选
在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚（ ） ①操纵证券市场 ②在项目组内讨论相关信息 ③泄露内幕信息 ④建议他人买卖该公司证券
A A：①② B B：①③④ C C：②③④ D D：①②③④
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单选
证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。 ①证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度 ②证券公司在进行柜台交
A A：①②④ B B：①②③④ C C：①②③ D D：③④
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单选
证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（ ）。 ①维护行业声誉原则 ②获取最大收益原则 ③勤勉尽责原则 ④维护客户利益原则?
A A：①②③ B B：①②④ C C：①③④ D D：②③④
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单选
下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。 ①证券公司的从业人员 ②保险公司的从业人员 ③期货经纪公司的从业人员 ④基金管理公司的从业人员?
A A：①②④ B B：①②③④ C C：①②③ D D：③④
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单选
下列说法中,正确的是（ ）。 ①按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级 ②在债券有效存续期间,应当每半年至少向市
A A：①②④ B B：①②③ C C：①③④ D D：①②③④
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单选
虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。 ①责令改正； ②罚款； ③撤销公司登记； ④吊销营业执照。?
A A：①②④ B B：①②③④ C C：②③ D D：①③④
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单选
以下属于商品期货合约标的物的有（ ）。 ①农产品 ②工业品 ③能源 ④利率?
A A：①③④ B B：①②④ C C：②③④ D D：①②③
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单选
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予立案追溯（ ）。 ①利用
A A：①② B B：②④ C C：①③ D D：③④
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