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2019年3月证券从业《法律法规》真题
单选
根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（ ） ①合规管理的目标、基本原则、机构设置 ②发生重大亏损或者重大损失的处置程序 ③履职保障、合规
A A：①②③④ B B：①③④ C C：②③ D D：①④
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单选
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（ ） ①全面了解客户 ②投资者交易行为管理 ③对产品或服务分级 ④适当性匹配?
A A：①②④ B B：①②③④ C C：②③ D D：①③④
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根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列（ ）条件，可以通过证券经营机构申请执业证书。 ①.已被证券经营机构聘用 ②.最近2年未受过刑事
A A：①③ B B：③④ C C：①③④ D D：①②④
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单选
股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（ ）。 ①股票获准在证券交易所
A A：①② B B：①②③④ C C：①③④ D D：②③
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单选
下列关于有限责任公司监事会的说法中，错误的有（ ）。 ①有限责任公司设监事会的，其成员不得少于5人 ②股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会 ③监事会应当包
A A：①② B B：①②④ C C：①③④ D D：②④
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《证券公司监督管理条例》以（ ）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。 ①保护投资者利益 ②
A A：①②③ B B：①③ C C：①②③④ D D：②④
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单选
保荐代表人出现以下（ ）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。 ①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市
A A：②③④ B B：①②③④ C C：①②③ D D：①③④
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单选
除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（ ） ①《证券公司风险控制指标管理办法》 ②.《证券公司内部控制指引》 ③《证券公司证券
A A：②④ B B：①②③④ C C：①②③ D D：③④
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单选
个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（ ） ①中国证监会规定的其他条件 ②具备3年以上保荐相关业务经历 ③最近3年未受到中国证监会的行政处罚 ④未负有数额较
A A：①② B B：②③④ C C：②③ D D：①④
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单选
集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（ ）等内容。 ①产品特点 ②盈利预期 ③投资方向 ④风险揭示?
A A：②③④ B B：①②④ C C：①②③ D D：①③④
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