首页
考研
建筑类
医学类
金融类
财会类
教师类
学历提升
网校课程
当前位置：首页 > 证券从业资格 > 证券市场基本法律法规 >
2019年3月证券从业《法律法规》真题
单选
当利率看跌时，可以（ ） ①将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具 ②将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具 ③将固定利率债务类金融工具转换成浮
A A：①② B B：②③ C C：③④ D D：①④
详情
单选
根据《关于办理内幕交易泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，认定内幕交易行为，要从（ ）等方面认定“相关交易行为明显异常”。 ①时间吻合程度 ②交易
A A：①②④ B B：②③④ C C：①②③ D D：①③④
详情
单选
融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件:（ ） ①债券托管面值在1亿元以上 ②债券信用评级在AA级（含）以上 ③债券剩余期限在2年以上 ④交易所规定的其他
A A：①②③ B B：①③④ C C：①②④ D D：①②③④
详情
单选
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（ ） ①有100万元人民币以上的注册资本 ②有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设
A A：①②④ B B：③④ C C：①②③④ D D：①②
详情
单选
下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（ ） ①保荐代表人应当维护发行人的合法利益 ②保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
A A：①②④ B B：①②③ C C：②③④ D D：①③④
详情
单选
下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有（ ） ①集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意，无需以非法占有为目的 ②集资诈骗罪的犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较
A A：②③④ B B：①② C C：①③④ D D：①②③④
详情
单选
证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（ ）。 ①单个客户参与金额不低于100万元人民币 ②集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产 ③自然人不得用筹集的他人
A A：①②③④ B B：①②④ C C：①②③ D D：②③④
详情
单选
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。 ①战略发展委员会 ②薪酬与提名委员会 ③
A A：②③④ B B：①②④ C C：①③④ D D：①②③
详情
单选
证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（ ）。 ①证券公司不得代客户下达交易指令； ②不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易； ③不得代客户接
A A：①②③ B B：①②③④ C C：②③④ D D：①③④
详情
刷题小程序
证券从业资格题库小程序
热门试卷
2019年4月证券从业《法律法规》真题 2019年6月证券从业《法律法规》真题 2019年7月证券从业《法律法规》真题 2019年8月证券从业《法律法规》真题 2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（二） 2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（一） 2020年下半年《证券市场基本法律法规》真题精选 2021年7月证券从业《证券市场基本法律法规》真题 2021年4月证券从业《证券市场基本法律法规》真题 2021年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题 2022年7月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选 2022年8月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选2 2022年8月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选1 2023年3月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选 2023年6月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选