首页
考研
建筑类
医学类
金融类
财会类
教师类
学历提升
网校课程
当前位置：首页 > 证券从业资格 > 证券市场基本法律法规 >
2019年3月证券从业《法律法规》真题
单选
有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（ ）。?
A A：总资产额 B B：股东实缴的出资额 C C：净资产额 D D：注册资本
详情
单选
有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由（ ）向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。?
A A：全体股东共同委托的代理人 B B：三分之二以上股东指定的代表 C C：任何一名股东 D D：出资比例最高的股东
详情
单选
在（ ）的期间内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常且
A A：内幕信息尚未形成 B B：内幕信息在中国证监会指定报刊披露后 C C：内幕信息敏感期 D D：内幕信息在中国证监会指定网站披露后
详情
单选
证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（ ）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。?
A A：24至36 B B：12至36 C C：12至24 D D：6至12
详情
单选
证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（ ）?
A A：丙证券公司的流动性覆盖率为80% B B：丁证券公司的净稳定资金率为40% C C：甲证券公司的风险覆盖率为120% D D：以证券公司的资本杠杆率为6%
详情
单选
证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）设立。?
A A：“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制 B B：“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制 C C：“董事会一投资决策机构”的二级体制 D D：“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制
详情
单选
证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（ ）审议通过后实施。?
A A：董事会 B B：总经理办公会 C C：股东大会红 D D：监事会
详情
单选
证券公司与客户签订书面资产管理合同，下列表述中错误的是（ ）。?
A A：合同应约定财产清算方式 B B：合同应约定资产管理计划份额的认购、赎回或者转让的程序和方式 C C：合同应约定收益的分配原则、执行方式 D D：合同需约定保本计划及承诺
详情
单选
证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（ ）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。?
A A：中国证券业协会 B B：沪深交易所 C C：中国证监会 D D：中国证券登记结算有限公司
详情
单选
证券公司资本杠杆率不得低于（ ）。?
A A：8% B B：10% C C：50% D D：6%
详情
刷题小程序
证券从业资格题库小程序
热门试卷
2019年4月证券从业《法律法规》真题 2019年6月证券从业《法律法规》真题 2019年7月证券从业《法律法规》真题 2019年8月证券从业《法律法规》真题 2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（二） 2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（一） 2020年下半年《证券市场基本法律法规》真题精选 2021年7月证券从业《证券市场基本法律法规》真题 2021年4月证券从业《证券市场基本法律法规》真题 2021年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题 2022年7月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选 2022年8月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选2 2022年8月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选1 2023年3月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选 2023年6月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选