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2019年3月证券从业《法律法规》真题
单选
客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。 ①实名信用资金台账； ②信用证券账户； ③信用资金账户； ④客户信用交易担保资金账户。?
A A：①②③④ B B：③④ C C：②③ D D：①②
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单选
融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的,应当符合下列条件:（ ） ①上市交易超过5个交易日的 ②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元 ③基金持
A A：①②③ B B：①③④ C C：②③④ D D：①②③④
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单选
上市公司和公司债券上市交易的公司应向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，以下（ ）是必备记载内容。 ①公司概况 ②公司上一年度股东大会决议 ③已发行
A A：②③ B B：③④ C C：①③④ D D：①④
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单选
下列关于基金财产的说法，正确的有（ ） ①基金财产独立于基金管理人固有财产 ②基金财产独立于基金托管人固有财产 ③基金财产不完全独立于基金管理人固有财产 ④基金
A A：③④ B B：①② C C：②③ D D：①④
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单选
下列关于证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应当采取保密措施的说法，正确的有（ ） ①与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密 ②
A A：①②④ B B：①②③④ C C：①③④ D D：②③
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单选
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问（ ） ①最近36个月内存在违反诚信的不良记录 ②最近36个月内因违法违规经营
A A：①②③④ B B：③④ C C：①② D D：②③④
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单选
证券公司分支机构包括（ ）。 ①从事业务经营的分公司 ②证券营业部 ③证券公司子公司 ④期货子公司?
A A：①③④ B B：①② C C：②③④ D D：①②③④
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单选
证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（ ）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。 ①业务规模、性质、复杂程度 ②流动性风险偏好 ③外部市场发展
A A：①②③④ B B：①③④ C C：②③④ D D：①②
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单选
证券公司证券投资咨询机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（ ）
A A：①②③④ B B：①③ C C：③④ D D：①②③
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单选
证券投资咨询业务的界定包括（ ）。 ①举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等； ②接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务； ③在报刊上发
A A：①②④ B B：①②③ C C：②③④ D D：①②③④
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