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2019年3月证券从业《法律法规》真题
单选
封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（ ）?
A A：不得申请赎回 B B：只能在基金合同约定的场所申请赎回 C C：可在任何时间.场所申请赎回 D D：可以申请赎回
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单选
公司公开发行债券要求最近（ ）年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。?
A A：1 B B：2 C C：3 D D：5
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单选
股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（ ）。?
A A：资本公积金 B B：任意公积金 C C：股本溢价 D D：法定公积金
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单选
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了基金财产的（ ）。?
A A：独立性 B B：契约性 C C：确定性 D D：营利性
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单选
客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（ ）?
A A：混合管理 B B：相互独立、分别管理 C C：适当独立 D D：共同管理
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单选
期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所
A A：10万元 B B：1万元 C C：3万元 D D：5万元
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单选
期货交易所负责人应由（ ）聘任。?
A A：国务院期货监督管理机构 B B：财政部 C C：期货交易所 D D：期货业协会
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单选
下列有关公司的说法,错误的是（ ）?
A A：公司以营利为目的 B B：公司以其全部资产对外承担民事责任 C C：我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司 D D：公司股东对公司承担无限连带责任
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单选
以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（ ）。?
A A：挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 B B：根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报 C C：在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 D D：隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
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单选
以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（ ）?
A A：营销 B B：客户账户存管 C C：客户资金存管 D D：合规资格审查
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