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2019年3月证券从业《法律法规》真题
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政府债券的举债主体包括（ ） ①中央政府 ②地方政府 ③国有企业 ④国有金融机构?
A A：②③ B B：①③ C C：①② D D：①②③④
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单选
根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（ ） ①证券公司或交易对手方破产的 ②一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的 ③
A A：①②③ B B：③④ C C：①②④ D D：①③④
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（ ） ①根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务
A A：①②④ B B：②③④ C C：①④ D D：①②③④
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单选
根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，下列说法正确的有（ ）。 ①投资者可以以他人名义开立证券账户 ②投资者可以使用虚假证件开立证券账户 ③投资
A A：①② B B：②③④ C C：③④ D D：①②③④
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关于期货交易，下列说法正确的是（ ） ①期货交易是在集中的交易所市场以公开竞价方式进行的标准化合约交易 ②期货合约可以不进行实物交收 ③期货合约可以进行反向交易
A A：②③④ B B：①② C C：①③④ D D：①②③④
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集合资产管理计划应当面向合格投资者推广。合格投资者是指（ ） ①个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币 ②公司、企业等机构净资产不低于1亿 ③依法设立并受
A A：②③ B B：①④ C C：③④ D D：①②
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单选
某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有（ ） ①风险覆盖率为120% ②资本杠杆率为9% ③流动性覆盖率为150% ④净稳定资金率为95%?
A A：②③④ B B：①③④ C C：①②④ D D：①②③
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单选
下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（ ）。 ①与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制 ②涉及客户资金账户及证券
A A：①②③ B B：①④ C C：①②③④ D D：①③④
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单选
下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。 ①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务 ②
A A：①②③ B B：①②④ C C：③④ D D：①②
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单选
下列属于有限合伙人可以用于出资的是（ ） ①货币 ②劳务 ③知识产权 ④土地使用权?
A A：①③④ B B：①②③ C C：②③④ D D：①②④
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