证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷5

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下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（）。

A 标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延 B 标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围 C 标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围 D 证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效

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荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。

A 提供具体证券投资品种选择建议 B 提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 C 提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D 预测具体证券投资品种的价格走势

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《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括（）。

A 委托与接受委托 B 签订委托合同 C 执业前培训和注册登记 D 执业后培训和注册登记

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下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（）。

A 股票期权做市业务方案、内部管理制度文本 B 负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件 C 申请书 D 证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告

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证券账户开立的总体要求包括（）。

A 证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整 B 证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受 C 证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户 D 证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作

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证券金融公司应当遵循（）风险控制指标的规定。

A 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％ B 对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50％ C 融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15％ D 充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％

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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）的监管措施。

A 出示警示函 B 责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 C 监管谈话 D 责令改正

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根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（）行为。

A 替客户办理账户开立、注销、转移 B 与客户约定分享投资收益 C 向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 D 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

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证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则。

A 自愿 B 客户利益至上 C 公平 D 诚实信用

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下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（）。

A 避免利益冲突 B 分散管理 C 集中统一管理 D 利益最大化

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