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证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷5
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不定项选择题 张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些证券表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议。请根据上述背景信息回答以下问题。客户经理向张先生提供投资建议
A 证券经纪业务 B 证券投资顾问业务 C 证券承销与保荐业务 D 资产管理业务
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单选
不定项选择题 要约收购人甲公司拟要约收购上市公司乙股份，根据上市公司乙披露的"要约收购报告书"，甲公司在发出要约收购前，持有乙公司15万股股份，约占乙公司总股本
A 甲公司应当在该事实发生之日起3日内，向证券交易所作出书面报告 B 甲公司应当在该事实发生之日起5日内，向中国证监会作出书面报告 C 甲公司应当通知乙公司，并予公告 D 甲公司在该事实发生之日起至公告后的3日内，不得再次买卖乙公司的股票
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单选
不定项选择题 2021年下半年，乙公司因资金紧张、经营困难，公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资，并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券，
A 公开发行证券 B 欺诈发行证券 C 非法集资 D 背信运用受托财产
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证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的措施有（ ）。
A 责令改正 B 监管谈话 C 出具警示函 D 暂停核准新业务
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以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。
A 可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或卖出相关证券 B 以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易 C 委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易 D 两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
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以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（ ）。
A 由部门负责人确定融资融券业务的总规模 B 业务决策机构确定对具体客户的授信额度 C 业务执行部门确定单一客户的授信额度 D 分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取
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下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）。
A 另类子公司可以下设子公司 B 证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系 C 另类子公司可以从事投资以外的业务 D 证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
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以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是（ ）。
A 证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告 B 证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业 C 证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行岗位执业，充分尊重和维护所在公司的合法权益 D 证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定
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下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（ ）。
A 签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查 B 应当遵循公平、效益、诚实信用的原则 C 合同内可以不明确代理期间 D 合同应该明确双方的权利义务
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多选
按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（ ）属于客户可以委托证券公司代理的事项。
A 接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令 B 代理客户进行资金、证券的清算、交收 C 代理保管客户买入或存入的有价证券 D 接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单
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