证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷5

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当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配

A 所在地中国证监会 B 所在地中国人民银行 C 注册地中国证监会 D 注册地中国人民银行

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证券公司从事自营业务的主要目的是（）。

A 赚取佣金 B 增加流动性 C 盈利 D 对冲风险

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公开募集基金的基金管理人员及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列行为（）。

A 不公平地对待其管理的不同基金财产 B 向基金份额持有人承诺收益或者承担损失 C 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益 D 侵占、挪用基金财产

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中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,增加现场检查频率，强化合规负责人任职监管，委托外部专业机构协助开展工作等合规监管。

A 审慎监管 B 有效监管 C 全面监管 D 从严监管

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下列有关有限责任公司的说法错误的是（）。

A 自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外 B 股权转让时，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决 C 人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东同等条件下有优先购买权 D 有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权

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甲公司是一家有限责任公司，下列有关甲公司的说法错误的是（）。

A 甲公司股东人数只有三人，规模较小，决定不设董事会 B 甲公司决定不设副董事长 C 董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务 D 董事张某一届任期五年

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证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

A 1个月 B 2个月 C 3个月 D 4个月

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在有限责任公司中，自股东会会议决议通过之日起（）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。

A 60；60 B 60；90 C 60；30 D 90；60

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公司是（），有独立的法人财产，享有法人财产权。

A 机关法人 B 企业法人 C 社会团体法人 D 事业单位法人

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控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（）以上的股东。

A 50% B 45% C 51% D 35%

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