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证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷5
单选
因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的（ ）。
A 持股5%以上的股东 B 客户 C 合格投资者 D 外聘顾问
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单选
下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（ ）。
A 自然人 B 期货经纪公司 C 会计师事务所 D 律师事务所
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单选
关于股份有限公司发行股份的说法，错误的是（ ）。
A 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应根据认购人的性质不同而不同 B 任何单位或者个人所认购的同次发行的同类股份，每股应当支付相同金额 C 同种类的每一股份应当具有同等权利 D 股份的发行，实行公平、公正的原则
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单选
下列不会被视为刚性兑付的行为是（ ）。
A 担保公司为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担保 B 采取滚动发行方式 C 管理人自行筹集基金对兑付困难的资产管理产品进行偿付 D 金融机构为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担保
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单选
证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务，下列属于执业中禁止的行为是（ ）。
A 通过网络等公众媒体做了买入、卖出或持有具体证券的投资建议 B 忠实客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益 C 向客户提供适当的投资建议服务 D 提供的投资建议依据为基于理论模型及分析方法形成的投资分析意见
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单选
公司的经营范围由（ ）规定。
A 公司章程 B 发起人协议 C 股东大会协议 D 董事会决议
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单选
以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中，说法错误的是（ ）。
A 证券公司业务授权应当采用书面形式 B 应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题 C 应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题 D 重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施
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单选
根据《证券法》，下列关于公开发行证券募集资金用途的说法，正确的是（ ）。
A 擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行 B 对擅自改变用途的发行人，上市公司直接责任人员仅处警告，不处罚款 C 通过董事会的决议可以改变募集资金用途 D 对公开发行的股票、债券募集资金用途均没有限制
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单选
证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（
A 10万元以上60万元以下 B 30万元以上60万元以下 C 3万元以上10万元以下 D 3万元以上20万元以下
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单选
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）。
A 200人 B 50人 C 300人 D 100人
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