证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷5

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基金销售人员应符合的资质要求包括（）。

A 基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格 B 证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证 C 证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理人员应取得从业资格 D 商业银行总行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证

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证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。

A 公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 B 证券投资顾问的姓名及登记编码 C 证券投资顾问服务的内容和方式 D 投资决策由客户做出，投资风险与客户共担

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境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的（）等权益与境外基础证券持有人权益相当。

A 参与重大决策 B 资产收益 C 剩余财产分配 D 日常经营

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证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。

A 宏观经济 B 行业状况 C 证券市场变动情况 D 具体证券投资建议

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关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。

A 证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理 B 证券公司应当建立健全业务隔离制度 C 证券公司应当建立标的证券的制度管理 D 股票质押率上限不得超过50％

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合格境内投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（）条件。

A 申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定 B 拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员 C 具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范 D 最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

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下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。

A 私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用 B 除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料 C 私募基金募集机构包括向投资者销售其发行私募基金产品的私募基金管理人 D 募集材料应该揭露投资风险

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证券投资咨询人员，主要包括（）。

A 证券咨询顾问 B 证券投资顾问 C 证券评估师 D 证券分析师

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基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（）。

A 有利于保障基金财产的安全 B 有利于保护基金份额持有人的合法权益 C 有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率 D 有利于维护基金财产的独立性

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下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（）。

A 订单设计与修改 B 回转交易 C T+1交收制度 D 额度控制

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