证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷5

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根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。

A 注明所在证券、期货投资咨询机构的名称 B 注明个人真实姓名 C 注明联系电话 D 对投资风险作充分说明

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融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（）条件。

A 上市交易超过5个交易日的 B 最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元 C 基金持有户数不少于2000户 D 基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形

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按照规定，下列说法中正确的是（）。

A 资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动 B 基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产 C 原始权益人是指按照业务管理规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体 D 管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司

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不定项选择题 A有限合伙企业于2020年3月设立，甲为普通合伙人，乙为有限合伙人。为扩大经营规模，于2020年9月向银行贷款人民币50万元，期限为1年。因经营环

A 有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成 B 有限合伙企业的普通合伙人不得少于2人 C 有限合伙企业名称中应当标明"有限合伙"字样 D 有限合伙人可以用劳务出资

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不定项选择题张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些证券表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议。请根据上述背景信息回答以下问题。客户经理在向张先生提供投资建

A 代理张先生从事证券投资 B 与张先生约定分享投资收益 C 替张先生分担证券投资损失 D 辅助张先生作出投资决策

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不定项选择题 A有限合伙企业于2020年3月设立，甲为普通合伙人，乙为有限合伙人。为扩大经营规模，于2020年9月向银行贷款人民币50万元，期限为1年。因经营环

A 所有合伙人均应承担责任 B 甲对该项债务承担无限责任 C 乙对该项债务承担无限责任 D 银行有权要求甲全额清偿贷款

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不定项选择题要约收购人甲公司拟要约收购上市公司乙股份，根据上市公司乙披露的"要约收购报告书"，甲公司在发出要约收购前，持有乙公司15万股股份，约占乙公司总股本

A 甲公司应向除自己以外的乙公司全体股东发出收购要约 B 甲公司只需向乙公司的控股股东李某发出收购要约 C 甲公司的收购期限为30个自然日 D 本次要约收购类型为强制要约

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不定项选择题要约收购人甲公司拟要约收购上市公司乙股份，根据上市公司乙披露的"要约收购报告书"，甲公司在发出要约收购前，持有乙公司15万股股份，约占乙公司总股本

A 甲公司应当在3日内将收购情况报告中国证监会和证券交易所，并予公告 B 乙公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式 C 甲公司持有的乙公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让 D 其余仍持有乙公司股票的股东，有权向甲公司以要约的同等条件出售其股票

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不定项选择题 2021年下半年，乙公司因资金紧张、经营困难，公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资，并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券，

A 欺诈发行证券的犯罪主体主要是个人 B 欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位 C 个人不能成为欺诈发行证券的犯罪主体 D 个人可以成为欺诈发行证券的犯罪主体

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不定项选择题 2021年下半年，乙公司因资金紧张、经营困难，公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资，并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券，

A 非法募集资金金额在1000万元以上的 B 造成投资者直接经济损失数额累计在50万元以上的 C 全部或者主要募集的资金未按照规定使用的 D 虚增或者虚减资产达到当期资产总额30%以上的

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