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证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷5
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证券经营机构及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中，应当建立严格的内部监督管理机制，不得违反公平公正原则，防范相关
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中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管不能采取非现场检查的方式。（ ）
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证券公司应当根据系统变更、业务变化等情况，持续更新应急预案。证券公司应当根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练，演练频率不低于每年一次，并确保应急演练在2
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期货交易是以互换合约、远期合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。（ ）
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证券公司因未能有效实施信息技术管理被采取行政处罚措施、监管措施或者自律管理措施的，应当在6个月内完成对有关事项的专项审计。（ ）
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若单位进行操纵证券市场的，中国证监会应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款。（ ）
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投资者适当性制度是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，其核心目的在于“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。（
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背信运用受托财产是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为普通投资者与专业投资者，其中专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。（ ）
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公平性原则是证券期货经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循的原则之一。（ ）
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