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证券从业《证券市场基本法律法规》预测卷5
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下列关于证券公司代销金融产品的资格的说法中，正确的是（ ）。
A 证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在中国证券业协会登记该项业务的开展 B 证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向中国证券业协会申请审批 C 证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向证券公司住所地证监会派出机构申请 D 证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在公司住所地证监会派出机构登记该项业务的开展
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单选
对于采取（ ）方式销售的公司债券,其销售期最长不得超过90日。
A 转销 B 包销 C 直销 D 助销
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单选
下列关于证券公司流动性风险管理目标，描述最准确的是（ ）。
A 建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足 B 确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排，及时满足正常和压力情景下的日间支付需求 C 确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求 D 制定有效的流动性风险应急计划
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单选
下列关于证券公司建立的场内及场外融资渠道的做法，错误的是（ ）
A 运用同业拆借 B 发行短期融资券 C 发行收益凭证 D 使用客户资金
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期货公司业务实行许可制度，国务院期货监督管理机构颁发许可证的业务不包括（ ）。
A 期货自营 B 境外期货经纪 C 金融期货业务 D 期货投资咨询
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根据《证券公司分类监管规定》，我国证券公司分为（ ）个级别。
A 5 B 3 C 6 D 11
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财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（ ）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。
A 20 B 5 C 10 D 15
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证券公司将自有资金投资于依法公开发行的投资级公司债等中国证监会认可的（ ）的证券，或者委托其他证券公司或者基金公司进行投资管理，且投资规模合计不超过80%的，无
A 风险较高、流动性较强 B 风险较低、流动性较强 C 风险较低、流动性较弱 D 风险较高、流动性较弱
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单选
证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出（ ）规定的范围。
A 证券登记结算机构 B 中国证监会 C 中国证券业协会 D 证券交易所
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保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近5年内具备个月以上保荐相关业务经历、最近个月持续从事保荐相关业务。（ ）
A 36,12 B 36,24 C 24,24 D 24,12
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