多选

证券账户开立的总体要求包括（）。

A 证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整

B 证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受

C 证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户

D 证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作

正确答案

ABC

查看解析

相关试题

单选

（）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。

A 投资者利益优先原则 B 勤勉尽责原则 C 客观性原则 D 审慎性原则

查看

单选

股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。

A 30 B 60 C 90 D 45

查看

单选

下列关于委托指令的说法错误的是（）。

A 客户委托指令成交与否以成交即时回报为准 B 证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单 C 客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询 D 客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议

查看

单选

按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列属于证券公司内部控制内容的是（）。

A 经纪业务 B 委外业务 C 法务管理 D 操作风险

查看

单选

利用未公开信息交易罪犯罪主体不包括（）。

A 证券交易所的从业人员 B 有关监管部门的工作人员 C 基金管理公司的从业人员 D 非金融机构的从业人员

查看

单选

发行人定向发行后股东累计不超过（）人的，由全国股转公司自律审查。

A 50 B 100 C 150 D 200

查看

单选

期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一（）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

A 业务 B 资金 C 产品 D 客户

查看

单选

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是（）。

A 证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历 B 合规管理人员不得兼任其他任何职务 C 证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员 D 证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

查看

单选

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）亿元。

A 5 B 3 C 2 D 1

查看

单选

证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为（）分。

A 100 B 150 C 50 D 200

查看

证券账户开立的总体要求包括（ ）。

相关试题

证券账户开立的总体要求包括（）。