证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷8

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审计委员会的主要职责包括（）。

A 监督年度审计工作 B 提议聘请外部审计机构 C 负责内部审计与外部审计之间的沟通 D 对合规和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见

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证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（）进行审议并提出意见。

A 合规管理和风险管理的总体目标、基本政策 B 合规管理和风险管理的机构设置及其职责 C 需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案 D 需董事会审议的风险评估报告

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公司需要变更登记的行为有（）。

A 变更公司名称 B 公司解散 C 改变经营范围 D 变更法定代表人

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以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。

A 保守客户秘密 B 履行法定信息披露义务 C 完善客户沟通、投诉处理机制 D 履行公司财务报告披露义务

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不定项选择题某证券公司作为保荐机构指派员工李某、王某担任一家股份公司首次公开发行股票并上市项目的保荐代表人。下列哪些是证券公司作为保荐机构的职责（）。

A 部门设置职责 B 尽职推荐职责 C 持续督导职责 D 程序优化职责

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不定项选择题张某是北京的一位投资者，在电视上看见一名证券分析师有声有色地宣传某公司的炒股软件，声称该软件能准确揭示股票买卖点，并免费推荐了一两只股票。张某见这

A 提供具体证券投资品种选择建议 B 提供具体证券投资品种的买卖时机建议 C 预测具体证券投资品种的价格走势 D 提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见

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不定项选择题某证券公司作为保荐机构指派员工李某、王某担任一家股份公司首次公开发行股票并上市项目的保荐代表人。中国证监会在审核过程中发现保荐机构及保荐代表人在保

A 重点关注 B 出具警示函 C 责令公开说明 D 认定为不适当人选

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不定项选择题张某担任甲证券公司私募资产管理业务投资经理。2022年6月1日，张某从甲证券公司离任，拟入职乙证券公司担任私募资产管理业务投资经理，从事投资业务。

A 从事证券业务所需的专业能力 B 2年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验 C 良好的诚信记录和职业操守 D 法律法规规定的其他条件

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不定项选择题张某担任甲证券公司私募资产管理业务投资经理。2022年6月1日，张某从甲证券公司离任，拟入职乙证券公司担任私募资产管理业务投资经理，从事投资业务。

A 张某离任时，甲证券公司应当立即对其进行离任审查 B 张某在2022年12月1日方可在乙证券公司担任私募资产管理业务投资经理 C 甲证券公司应当自张某离任之日起3个月内形成离任审查报告，以存档备查 D 甲证券公司应当自张某离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会

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不定项选择题甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担保。甲公司董事会共有11名董事，乙公司的法定代表人为甲公司的董事之一，其他

A 自营部门 B 投资银行部门 C 工作人员人数在10人及以上的分支机构 D 证券公司异地总部

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