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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷8
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财务顾问接受委托的，应当指定2名财务顾问主办人负责，并可安排1名项目协办人参与。
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“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。（ ）
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《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，期货交易所建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。（ ）
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被执法单位采取证券市场禁入措施的人员，执法单位将通过中国证监会或者相关派出机构网站，或者指定媒体向社会公布，并记入证券市场诚信档案。（ ）
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证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，相关问题未能及时整改的，应当说明理由，并将审计报告提交信息技术治理委员会审议。证券公司应当妥善保存审计报告，保存期限不得
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证券公司应当根据系统变更、业务变化等情况，持续更新应急预案。证券公司应当根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练，演练频率不低于每年一次，并确保应急演练在2
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期货交易是以互换合约、远期合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。（ ）
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证券公司因未能有效实施信息技术管理被采取行政处罚措施、监管措施或者自律管理措施的，应当在6个月内完成对有关事项的专项审计。（ ）
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期货交易实行保证金制度，期货结算机构向结算参与人收取保证金，结算参与人向交易者收取保证金。（ ）
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期货合约到期时，交易者应当通过实物交割或者现金交割，了结到期未平仓合约。（ ）
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