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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷8
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下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（ ）。
A 证券公司应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱职责 B 证券公司应当结合本机构经营规模以及洗钱和恐怖融资风险状况，建立健全反洗钱内部控制制度 C 证券公司总部负责人应当对其分支机构反洗钱内部控制制度的有效实施负责 D 证券公司应当根据反洗钱工作需要，建立和完善相关信息系统，并根据风险状况、反洗钱和反恐怖融资工作需求变化及时优化升级
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单选
关于股份有限公司股份发行，说法不正确的是（ ）。
A 股份的发行，实行公平、公正的原则 B 股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额 C 同种类的每一股份应当具有同等权利 D 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同
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募集设立股份有限公司的发起人应当自公司设立时应发行股份的股款缴足之日起（ ）日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。
A 10 B 15 C 20 D 30
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发行人出现下列（ ）情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。
A 保荐机构持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B 股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 C 违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大 D 违反精选层挂牌公司规范运作和信息披露等有关规定，情节较为严重的
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单选
下列关于证券公司董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法正确的是（ ）
A 董事会负责对经理人员履行职责的情况进行监督，并对督促检查不力等情况承担相应责任 B 经理人员负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构，对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任 C 监事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任 D 经理人员负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任
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（ ）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。
A 客户信用资金台账 B 客户信用资金账户 C 客户信用证券台账 D 客户信用证券账户
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单选
公司是（ ），有独立的法人财产，享有法人财产权。
A 机关法人 B 企业法人 C 社会团体法人 D 事业单位法人
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单选
企业为公司股东或者实际控制人提供担保的，应经过（ ）决议。
A 股东会 B 董事会 C 监事会 D 职工代表大会
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按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。
A 70% B 75% C 80% D 85%
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单选
按照《证券公司分类监管规定》，公司被采取责令改正，责令增加内部合规检查次数的，每次扣（ ）分。
A 5 B 2 C 3 D 1
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