证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷8

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交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（）个月。

A 3 B 4 C 5 D 6

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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是（）。

A 证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历 B 合规管理人员不得兼任其他任何职务 C 证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员 D 证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

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保荐代表人在（）个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定的监管措施累计（）次以上，中国证监会可以6个月内不受理相关保荐代表人具体负责

A 1；2 B 2；2 C 1；3 D 2;3

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证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（）是证券公司自营业务的最高管理机构。

A 投资决策机构 B 自营业务部门 C 董事会 D 分支机构

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企业应当在投资者缴款截止日后（）工作日（交易日）内公告债券发行结果。

A 1个 B 3个 C 5个 D 10个

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1个投资者只能申请开立1个一码通账户，1个投资者在同一市场最多可以申请开立（）个A股账户、（）个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。投资

A 3；3 B 1；1 C 2；2 D 5；5

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同时符合下列条件的法人或者其他组织是，第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近（）年末金融资产不低于1000万元；具有（）年以上证券、基金

A 1；1 B 2；1 C 2；2 D 1；2

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证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。

A 1000万元 B 2000万元 C 5000万元 D 1亿元

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发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，

A 10；100 B 10；200 C 20；100 D 20；200

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关于普通合伙企业的出资，下列说法正确的是（）。

A 以实物出资，需要评估作价的，只能由全体合伙人委托法定评估机构评估 B 合伙人不可以劳务出资 C 合伙人以劳务出资的，评估方法由一半以上合伙人协商确定 D 合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定

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