证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷8

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下列关于公司分立的表述，说法正确的有（）。

A 公司分立，其财产应当作相应的分割 B 公司分立，应当编制资产负债表及财产清单 C 公司分立前的债务，必须向债权人提前清偿 D 登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记

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证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责是（）。

A 合规总监 B 首席风险官 C 合规部门 D 风险管理部门

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证券公司持续合规状况主要根据（）等情况进行评价。

A 司法机关采取的刑事处罚措施 B 中国证监会及其派出机构采取的行政监管措施 C 证券期货行业自律组织纪律处分 D 公司所在地公司登记机关采取的行政处罚措施

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李某是甲股份有限公司的股东之一，2022年12月3日，甲公司召开临时董事会，并通过一项决议，出现下列情形（），李某可以请求人民法院撤销该决议。

A 此次临时董事会是由公司四分之一的监事召集的 B 董事会通过的决议是公司的年度财务预算方案 C 三分之一的董事出席了会议 D 李某认为该董事会决议对自身不利

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证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（）进行审议并提出意见。

A 合规管理和风险管理的总体目标、基本政策 B 合规管理和风险管理的机构设置及其职责 C 需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案 D 需董事会审议的风险评估报告

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按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（）。

A 动态的净资本监控机制 B 逐级问责机制 C 隔离墙制度 D 董监高的任职制度

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下列关于公司为公司股东或者实际控制人提供担保，说法正确的是（）。

A 在决议表决时，被担保人不得参加表决 B 必须经股东会或者股东大会决议 C 在决议表决时，被担保人可以选择参加表决 D 担保事项的表决由出席会议的其他股东所持表决权的三分之二以上通过，方为有效

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以下属于证券公司投资银行类业务的是（）。

A 承销与保荐 B 上市公司并购重组财务顾问 C 公司债券受托管理 D 受托投资管理

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下列关于股份有限公司的利润分配，说法正确的是（）。

A 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金 B 资本公积金不得用于弥补公司的亏损 C 股东大会或者董事会违反规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司 D 公司持有的本公司股份不得分配利润

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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责

A 董事会负责在日常经营中培育公司合规文化 B 监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议 C 经营管理主要负责人在经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见 D 董事会组织制定公司规章制度，并监督其实施

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