证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷8

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下列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（）。

A 促进证券投资基金和资本市场的健康发展 B 规范证券投资基金活动 C 保护投资人及相关当事人的合法权益 D 提高基金的投资效率

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公募基金和私募基金的不同点主要反映在（）方面。

A 基金的发行对象不同 B 基金的募集方式不同 C 基金信息披露要求不同 D 投资的范围不同

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甲是A有限责任公司的股东之一，股东会通过决议连续5年不向股东分配利润，而A公司该5年连续实现盈利，且符合《中华人民共和国公司法》规定的利润分配条件，甲对该项决议

A 甲可以请求公司其他股东按照合理的价格收购其股权 B 甲可以请求公司按照合理的价格收购其股权 C 甲与公司不能达成股权收购协议的，可以在一定期限内向人民法院提起诉讼 D 公司收购甲的股权后，应注销甲的出资证明书

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按照《证券法》的规定，证券公司经营（），（），与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

A 证券经纪 B 证券投资咨询 C 证券自营 D 证券资产管理

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对证券公司报送的（），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。

A 年度报告 B 月度报告 C 季度报告 D 半年度报告

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下列关于证券结算风险基金，说法正确的是（）。

A 证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，不再向有关责任人追偿 B 证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取 C 证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项管理 D 证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失

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证券的承销方式包括（）。

A 统销 B 包销 C 代销 D 直销

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下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。

A 在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 B 在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 C 证券经纪商有义务为客户保密 D 证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

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证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止（）的行为。

A 为客户提供投资顾问服务 B 欺诈 C 内幕交易 D 操纵证券市场

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公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能有（）。

A 合规负责人本人申请 B 中国证监会责令更换 C 有证据证明其无法正常履职 D 董事会认为其未能勤勉尽职

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