证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷8

单选

不定项选择题张某是北京的一位投资者，在电视上看见一名证券分析师有声有色地宣传某公司的炒股软件，声称该软件能准确揭示股票买卖点，并免费推荐了一两只股票。张某见这

A 向投资者销售或者提供"荐股软件"，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证券业协会许可，取得证券投资咨询业务条件 B 未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务 C 证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则 D 证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

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单选

不定项选择题甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担保。甲公司董事会共有11名董事，乙公司的法定代表人为甲公司的董事之一，其他

A 董事会 B 监事会 C 经营管理主要负责人 D 下属各单位负责人

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不定项选择题甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担保。甲公司董事会共有11名董事，乙公司的法定代表人为甲公司的董事之一，其他

A 1 B 2 C 3 D 4

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单选

不定项选择题张某担任甲证券公司私募资产管理业务投资经理。2022年6月1日，张某从甲证券公司离任，拟入职乙证券公司担任私募资产管理业务投资经理，从事投资业务。

A 1 B 2 C 3 D 4

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多选

国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，接管组自接管之日行使（）职责。

A A．保障证券公司投资银行业务正常合规运行，完善内控制度 B B．清查证券公司风险，依法保全、追收资产 C C．核查证券公司有关人员的违法行为 D D．决定证券公司的管理事务

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多选

合伙企业应当解散的情形包括（）。

A A．合伙协议约定的解散事由出现 B B．合伙协议约定的合伙目的已经无法实现 C C．过半数合伙人决定解散 D D．合伙人已不具备法定人数满30天

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多选

期货保证金的形式包括（）等流动性强的有价证券，以及国务院期货监督管理机构规定的其他财产。

A A．国债 B B．股票 C C．标准仓单 D D．基金份额

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下列对法的概念的描述，说法正确的是（）。

A 法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的 B 法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志 C 法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统 D 法以保障和约束为内容

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按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（）。

A 民事借贷中的债权、债务法律关系 B 民事诉讼中的原告、被告之间的诉讼法律关系 C 股份有限公司各股东之间的法律关系 D 劳务派遣中的劳务派遣法律关系

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多选

下列事物中，属于法律关系客体的是（）。

A 物 B 人身、人格 C 智力成果 D 行为

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