证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷8

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以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是（）。

A “需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则 B 证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离 C 利用未公开信息进行交易获取非正常收益的行为尚无法律限制 D 敏感信息包含内幕信息和其他未公开信息

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以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（）。

A 上一年度营业收入位于行业前20名 B 上一年度营业收入位于行业前5名 C 证券公司上一年度承销与保荐业务收入位于行业前30名 D 证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前5名

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分公司具有非独立性，主要表现在以下哪些方面？（）

A 分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由总公司承担 B 分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程 C 分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动 D 分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中

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《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是（）。

A 公司对顾客负有诚信义务 B 证券公司对顾客负有尽责义务 C 证券公司不得挪用客户托管在公司的证券 D 证券公司不得挪用客户委托管理的资产

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证券公司治理基本要求是（）。

A 建立健全组织架构、明确职责划分 B 不得侵犯客户合法权益 C 建立完备的内部控制体系 D 实时监控有关账户的交易行为

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下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。

A 公司应当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告 B 公司应当自做出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告 C 债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保 D 债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保

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按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风险控

A 证券经纪业务 B 证券自营业务 C 证券资产管理业务 D 证券公司内部审计业务

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以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（）。

A 发起人书面认足公司章程规定其认购的股份 B 发起人按照公司章程缴纳出资 C 发起人在认足出资后，选举董事会和监事会 D 董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记

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独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提交书面说明。

A 公司住所地中国证监会 B 独立董事常住地 C 股东（大）会 D 董事会

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《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现（）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换董

A 治理结构不健全 B 经营管理混乱 C 账外设账 D 账外经营

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