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证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷8
判断
证券公司应当健全业务隔离制度，融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约，各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当
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基金合同当事人包括基金份额持有人、基金管理人和基金托管人。（ ）
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证券公司应当对证券经纪人进行不少于100个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于50个小时。（ ）
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.证券金融公司向证券公司转融通的期限自资金或者证券实际交付之日起算，不得超过6个月。（ ）
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《证券投资基金法》是规范证券投资基金活动、维护证券投资基金及资本市场正常秩序的基本法律，在证券投资基金领域具有重要的基础性地位，相当于证券投资基金领域的“小宪法
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按照《证券公司全面风险管理规范》，证券公司全面风险管理的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门，不包括分支机构和子公司。（ ）
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证券公司信用风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。（ ）
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证券公司聘任董事、监事和高级管理人员前，应当审慎考察并确认其符合相应的任职条件，自作出聘任决定之日起7个工作日内向中国证监会相关派出机构报送相关备案材料。（ ）
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上市公司应在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，报送并公告中期报告。（ ）
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上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告。（ ）
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