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下列关于证券结算风险基金，说法正确的是（）。

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下列关于证券结算风险基金，说法正确的是（）。

A 证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，不再向有关责任人追偿

B 证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取

C 证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项管理

D 证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失

正确答案

BCD

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单选

违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

A 5％以上10％以下 B 5％以上15％以下 C 10％以上15％以下 D 15％以上20％以下

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单选

证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。

A 2% B 5% C 10% D 20%

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单选

证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等具体而言，（）是经纪业务方面的主要制度。

A 项目管理制度 B 客户交易结算资金集中管理制度 C 高级管理人员分工制度 D 交易记录保存制度

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单选

关于资产管理产品分级要求的相关规定中，以下说法错误的是（）。

A 开放式私募产品的分级比例不得超过2:1 B 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额） C 权益类产品的分级比例不得超过1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2:1，发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者 D 分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排

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单选

下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述错误的是（）。

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单选

下列关于证券发行与承销信息披露的说法错误的是（）。

A 按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级 B 在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告 C 应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变化情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告 D 公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少1种中国证监会指定的报刊，供公众查阅

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单选

证券公司应至少每（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

A 1年 B 半年 C 2年 D 3个月

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单选

A证券公司未在规定时间内向顾客提供交易的确认文件。这属于（）。

A 损害客户利益的行为 B 虚假陈述或信息误导行为 C 操纵证券市场 D 内幕信息交易

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单选

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，下列采取的行政监管措施中不正确的是（）。

A 出具警示函 B 责令定期报告 C 认定为不适当人选 D 监管谈话

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单选

当保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会、证券交易所及其上市委员会的审核工作时，中国证监会可以根据情节轻重，在（）个月到（）个月

A 6；36 B 3；36 C 6；72 D 3；24

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