2024年上半年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选

单选

股份有限公司的发起人不得超过（）。

A 50人 B 30人 C 200人 D 100人

详情

单选

根据《证券法》，向特定对象发行证券累计超过（）人，属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。

A 100 B 1000 C 500 D 200

详情

单选

根据《期货和衍生品法》，在中国境内开展期货交易和衍生品交易活动应当遵守法律、行政法规和国家有关规定，同时遵循（）的原则，禁止欺诈、操纵市场和内幕交易的行为。

A 自愿、平等、有偿 B 诚实信用、平等互利、公序良俗 C 公开、公平、公正 D 高效、透明、诚信

详情

单选

关于证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员必须具备的条件，下列说法错误的是（）。

A 具有中华人民共和国国籍 B 具备完全民事行为能力 C 具有专科以上学历 D 未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚

详情

单选

根据《证券公司风险处置条例》，证券公司出现重大风险，在实施某些风险处置措施过程中达到规定条件的，可以由证监会对其进行行政重组。上述风险处置措施不包括（）。

A 接管 B 停业整顿 C 托管 D 撤销证券业务许可

详情

单选

下列关于证券公司与客户关系的基本原则，说法正确的是（）。

A 证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的除外 B 证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询 C 从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜 D 证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定

详情

单选

证券公司应当于每年（）前，完成对上一年网络和信息安全工作的专项评估，编制网络和信息安全管理年报，报送中国证监会及其派出机构。

A 8月31日 B 12月31日 C 4月30日 D 6月30日

详情

单选

根据《证券法》下列关于禁止内幕交易的相关说法，错误的是（）。

A 证券交易内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券 B 非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券 C 证券交易内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以建议他人买卖该证券 D 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

详情

单选

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

A 100% B 500% C 50% D 80%

详情

单选

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》以及《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，某证券公司经纪业务从业人员王某的下列做法中、不属于违反证券经营

A 在下达资产管理产品营销任务时有意剥削熟识营业部的考核指标 B 假期自驾出游期间给予交通协管人员好处以免除违章停车处罚 C 协助好友伪造资料以满足科创板投资者适应性管理的核查要求 D 指示下属营业部在不符合条件的情况下为其亲属申报股票质押式回购以获得更低融资成本

详情