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2024年上半年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选
单选
根据《证券法》，证券承销业务的种类不包括（ ）。
A 自行销售 B 代销 C 全额包销 D 余额包销
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单选
下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法，错误的是（ ）。
A 提升风险控制能力 B 培育核心竞争力 C 加强合规管理 D 便于证券公司广告宣传
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单选
下列主体可以作为合伙企业普通合伙人的是（ ）。
A 自然人 B 国有企业 C 上市公司 D 国有独资公司
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单选
证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，其中，非公开募集基金的合格投资者累计不得超过（ ）人。
A 150 B 100 C 300 D 200
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单选
下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是（ ）。
A 未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的，由企业登记机关限期改正，处以一定金额的罚款 B 未在名称中标明“普通合伙”字样的，由企业登记机关限期改正，处以一定金额的罚款 C 未在名称中标明“普通合伙”“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字样的，只需改正即可，不需要承担其他法律责任 D 未在名称中标明“有限合伙”字样的，由企业登记机关限期改正，处以一定金额的罚款
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单选
证券公司从事证券自营业务，可以依据（ ）的附件《证券公司证券自营投资品种清单》买卖其中所列的证券。
A 《证券公司证券自营业务指引》 B 《证券公司内部控制指引》 C 《证券公司风险控制指标管理办法》 D 《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
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单选
中国证监会等监管机构制定证券公司信用业务相关监管政策、实施监督管理的法律、行政法规依据是（ ）。
A 《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）》 B 《证券法》和《证券公司监督管理条例》 C 《转融通业务监督管理试行办法》 D 《证券公司融资融券业务管理办法》
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单选
债券交易人员薪酬与激励合计超过（ ）万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年
A 50 B 100 C 200 D 500
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单选
（ ）类公司文化建设水平在行业内最高。
A A B B C C D D
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单选
公司监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由（ ）以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议。
A 1/3 B 2/3 C 全体 D 半数以上
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