2024年上半年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选

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下列关于子公司法律地位的说法，正确的有（）。

A 子公司具有独立的法人资格 B 子公司从事经营活动的民事责任由其母公司承担 C 子公司拥有独立的组织机构 D 子公司可以依法独立从事生产经营活动

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证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。整改期内中国证监会及其派出机构应当区别情形，可以对证券公司采取的措施

A 限制转让财产或在财产上设定其他权利 B 限制薪酬发放 C 限制分配红利 D 停止批准新业务

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根据《证券行业执业声誉信息管理办法》，诚信信息中的违法失信信息包括（）。

A 立案时间 B 违法失信类型 C 作出单位 D 违法失信名称

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根据《证券公司代销金融产品管理规定》，下列做法错误的有（）。

A 甲证券公司营业部员工张某向投资者宣传某股票型基金稳赚不赔 B 乙证券公司营业部员工王某与客户约定某基金亏损由王某承担 C 丙证券公司营业部销售基金赠送大米 D 丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司的基金后，收取戊基金公司奖励的购物卡

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根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》有关规定，下列证券公司的做法，错误的有（）。

A 甲证券公司通过其管理的分级资产管理计划资产为该分级资产管理计划劣后级投资者提供融资 B 乙证券公司通过其管理的分级资产管理计划资产为该分级资产管理计划劣后级投资者的控股股东提供融资 C 丁证券公司未事先取得投资者同意，将其管理的资产管理计划资产投资于本公司控股股东发行的证券 D 丙证券公司未事先取得投资者同意，将其管理的资产管理计划资产投资于本公司发行的证券

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根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于证券公司流动性风险限额的说法，正确的有（）。

A 证券公司流动性风险限额一经设定，不得调整 B 证券公司应当对流动性风险限额的执行情况进行监控 C 证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估 D 证券公司应当根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况设定流动性风险限额

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证券公司防范敏感信息的不当流动和使用，可以在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取的措施包括（）。

A 信息隔离 B 限制名单 C 观察名单 D 跨墙

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证券公司承销证券，同发行人签订的证券代销协议必备的条款包括（）。

A 代销证券的发行价格 B 代销的期限及起止日期 C 代销证券的种类、数量 D 代销证券的金额

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下列属于公司提供担保的法定方式的有（）。

A 质押 B 抵押 C 保证 D 出具安慰函

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根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司应持续符合的风险控制指标标准的说法，正确的有（）。

A 流动性覆盖率不得低于100% B 净稳定资金率不得低于100% C 风险覆盖率不得低于80% D 资本杠杆率不得低于8%

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