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2024年上半年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选
单选
根据《公司法》，有限责任公司由（ ）个以下股东出资设立。
A 二十 B 二百 C 一百 D 五十
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单选
根据《证券公司风险处置条例》，下列关于行政重组的说法，错误的是（ ）。
A 证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组合并或者其他方式 B 证券公司经停业整顿在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，可以向证监会申请行政重组 C 行政重组期限一般不超过12个月。期满未完成的，可向国务院证券监督管理机构申请延长期限6个月 D 在托管、接管过程中达到正常经营条件的，经证监会批准，可以恢复正常经营
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单选
证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。
A 3 B 2 C 1 D 4
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单选
某证券公司资产管理部客户服务组与公司信息技术中心携手开发了综合信息平台，能够自动提取账户运作信息并生成定期报告通过系统后台发送客户指定邮箱，降低了漏报、错报、迟
A 坚持专业精神，提升服务能力 B 坚持依法合规，筑牢发展基础 C 坚持廉洁自律，弘扬清风正气 D 坚持诚实守信，恪守职业操守
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单选
中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别，其中（ ）是正常经营状态的最低等级。
A D级 B B级 C E级 D C级
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单选
下列关于非公开基金投资范围的说法中，错误的是（ ）。
A 非公开募集基金可以买卖股指期货 B 非公开募集基金可以买卖基金份额 C 非公开募集基金可以买卖股权 D 非公开募集基金可以买卖基金合同约定以外的投资标的
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单选
有限责任公司的设立方式是（ ）。
A 发起设立 B 募集设立 C 公开募集 D 内部募集
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单选
证券的包销、代销期限最长不超过（ ）。
A 180日 B 90日 C 60日 D 360日
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单选
开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（ ）。
A 可在任何时间申请赎回 B 可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回 C 可以在任何场所申请赎回 D 不得申请赎回
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单选
证券公司向普通投资者销售产品前，应当告知的信息不包括（ ）。
A 可能直接导致超过原始本金损失的事项 B 就产品收益提供的确定性判断 C 限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容 D 可能直接导致本金亏损的事项
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