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2024年上半年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选
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证券公司应当建立健全投资者回访制度，为回访提供充分的人力与物质保障，不得委托第三方实施回访。（ ）
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社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构违反国家规定运用资金的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可能构成背信运用受托财产罪。（ ）
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操纵证券、期货市场罪的客观方面包括在自己实际控制的账户之间进行大量证券交易，造成股票价格上升后卖出获利。（ ）
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因重大违法违规行为受到金融监管部门行政处罚的人员，终身不得担任分支机构负责人。（ ）
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证券市场当事人具有不平等地位，在自愿有偿、诚实信用的原则下进行交易活动。（ ）
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证券经营机构向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务，且在营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。（ ）
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非法吸收或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，对象达到200人以上的，方可予以立案追诉。（ ）
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合伙企业设立时，合伙协议应由全体合伙人协商一致，且必须以书面形式订立。（ ）
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根据《证券公司风险处置条例》，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，中国证券业协会可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整
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证券投资咨询人员主要包括证券投资顾问及证券分析师两类。（ ）
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