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2024年上半年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选
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根据合伙人对合伙企业债务承担责任的不同，合伙企业可分为（ ）。
A 有限合伙企业 B 普通合伙企业 C 人合合伙企业 D 资合合伙企业
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根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，应当遵守证券行业自律管理的主体包括（ ）。
A 区域性股权市场运营机构 B 区域性股权市场运营机构从业人员 C 参与区域性股权市场的证券公司 D 参与区域性股权市场的证券公司从业人员
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根据公司经营原则，公司从事经营活动，应当遵守（ ）。
A 商业道德 B 法律 C 社会公德 D 行政法规
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根据《证券法》，证券的发行、交易活动必须遵守法律、行政法规；禁止行为有（ ）。
A 欺诈 B 内幕交易 C 获取利益 D 操纵证券市场
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声誉风险应遵循的原则包括（ ）。
A 全程全员原则 B 预防第一原则 C 审慎管理原则 D 快速响应原则
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关于股份有限公司的股票交易，依据《证券法》，以下属于内幕信息知情人的有（ ）。
A 赵某，股份有限公司的董事 B 钱某，持有公司3%股份的股东 C 孙某，证监会工作人员，对公司股票的发行、交易进行管理 D 李某，股份有限公司会计，可获取少量内幕信息
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关于证券金融公司开展转融通业务的证券来源，说法正确的有（ ）。
A 证券金融公司自有证券 B 证券金融公司通过证券交易所的业务平台融入的证券 C 证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券 D 证券金融公司直接使用证券公司客户的证券
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证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（ ）。
A 规范参与媒体证券节目 B 相比客户的利益要更加重视公司及关联方的利益 C 提供适当的投资建议服务 D 提供投资建议应具有合理依据
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下列属于证券公司风险控制指标的有（ ）。
A 净资本 B 净稳定资产率 C 资本杠杆率 D 流动性覆盖率
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证券公司建立信息技术应急管理机制，应当包括以下（ ）内容。
A 建立信息技术应急管理的组织架构 B 确定全部业务恢复目标 C 制订应急预案，稳妥处置信息技术突发事件 D 积极开展应急演练和信息技术应急管理的评估与改进
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