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2024年上半年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选
单选
下列不属于证券自营业务禁止性行为的是（ ）。
A 将自营账户借给他人使用 B 违反规定委托他人代为买卖证券 C 将自营业务与经纪业务混合操作 D 通过专用自营席位进行证券交易
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单选
证券公司可以与客户自行约定追加担保物后的维持担保比例要求，仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金、
A 300% B 100% C 500% D 80%
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单选
下列关于有限合伙企业清算人的义务，说法错误的是（ ）。
A 清缴所欠税款 B 继续开展经营活动 C 处理合伙企业清偿债务后的剩余财产 D 清理债权、债务
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单选
证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险是（ ）。
A 信用风险 B 操作风险 C 流动性风险 D 声誉风险
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单选
下列不属于证券公司资产管理业务相关法律、行政法规的是（ ）。
A 《中华人民共和国证券法》 B 《中华人民共和国证券投资基金法》 C 《发布证券研究报告暂行规定》 D 《证券公司监督管理条例》
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单选
下列关于合伙企业的说法，正确的是（ ）。
A 合伙企业以其财产对外承担有限责任 B 普通合伙人对合伙企业债务承担有限责任 C 合伙人必然对合伙企业债务承担无限连带责任 D 合伙企业是经营性组织
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单选
根据《证券市场禁入规定》，证券市场禁入措施不包括（ ）。
A 不得担任发行人的核心技术人员 B 不得在证券交易场所交易证券 C 不得从事证券业务、证券服务业务 D 不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员
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单选
我国证券市场法律法规体系的主要层级包括（ ）。
A 法律、行政法规、部门规章三个层级 B 法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则五个层级 C 法律、行政法规、部门规章、规范性文件四个层级 D 法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则、各组织机构规章制度六个层级
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单选
证券公司风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（ ）。
A 一定比例 B 最低水平 C 中位数 D 平均水平
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单选
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司合规管理的基本制度应当经（ ）审议通过后实施。
A 股东会或股东大会 B 董事会 C 风险控制委员会 D 经营管理层
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