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2024年上半年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选
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根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。
A 证券投资顾问不得代客户作出投资决策 B 证券投资顾问的姓名及其登记编码 C 证券投资顾问服务的内容和方式 D 投资决策由客户作出，投资风险与客户共担
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证券公司风险管理部门具备3年以上的（ ）等有关领域工作经历的人员占公司总部员工比例应不低于2%。
A 金融 B 会计 C 证券 D 新闻
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证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、负债及或有负债情况、（ ）、高级管理人员薪酬和其他有关信息。
A 经营管理状况 B 参股及控股情况 C 人均薪酬情况 D 财务收支状况
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根据《证券公司信用风险管理指引》，下列关于证券公司信用风险管理的说法，正确的有（ ）。
A 证券公司相关业务部门是信用风险管理的一线主体 B 证券公司董事会应承担信用风险管理的监督责任 C 证券公司应建立有效的信用风险管理组织架构 D 证券公司应建立健全有效的考核及问责机制
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下列规章及规范性文件涉及上市公司收购以及上市公司重大资产重组的有（ ）。
A 《科创板上市公司重大资产重组特别规定》 B 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》 C 《证券投资顾问业务暂行规定》 D 《上市公司重大资产重组管理办法》
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证券公司开展证券经纪业务中，禁止的行为包括（ ）。
A 将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 B 对客户买卖证券承诺收益或赔偿 C 在经纪业务营销活动中委托不具有受托资格的单位进行客户招揽 D 拒绝客户全权委托代理其买卖证券
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下列关于有限责任公司股权转让的规定，说法正确的有（ ）。
A 股东之间可以相互转让股权 B 股东向其他股东提出股权转让申请30日后，其他股东没有回复的，股东可以转让股权 C 未经其他股东同意的，股东不得转让股权 D 向股东以外的人转让股权，应该经过其他股东一致同意
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多选
证券投资咨询业务的基本形式包括（ ）。
A 证券投资顾问 B 委托理财 C 发布证券研究报告 D 销售基金
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下列职权中，属于股份有限公司股东大会职权的是（ ）。
A 决定公司的经营方针和投资计划 B 决定公司的经营计划和投资方案 C 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议 D 修改公司章程
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多选
黄某在证券公司投资银行部工作，其应当履行的合规管理职责包括（ ）。
A 主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则 B 评估合规管理有效性 C 在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险 D 根据公司要求，签署并信守相关合规承诺
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