2024年上半年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选

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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（）。

A 提供期货交易设施 B 提供期货行情信息 C 代期货公司收取期货保证金 D 协助办理开户手续

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法律关系由（）要素构成。

A 法律关系客体 B 法律关系主体 C 法律关系行为 D 法律关系内容

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下列关于基金财产债权债务独立性的说法，正确的有（）。

A 非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行 B 基金财产的债权与基金管理人的固有财产严格区分 C 基金财产的债权不得与基金管理人固有财产的债务相抵 D 不同基金财产的债权债务，可以相互抵消

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根据《证券公司风险控制指标管理办法》，净资本指标不符合规定标准时，证券公司应当向（）报告。

A 公司全体董事 B 中国证券业协会 C 中国证监会派出机构 D 公司全体股东

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根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人不得实施的行为有（）。

A 从事损害基金财产的投资活动 B 公平地对待其管理的基金财产 C 玩忽职守，不按规定履行职责 D 挪用基金财产

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根据《私募投资基金监督管理条例》，私募基金管理人不得采取的行为有（）。

A 通过电话向不特定对象宣传推介 B 通过即时通讯工具向不特定对象宣传推介 C 通过设有密码认证限制的销售平台向特定对象宣传推介 D 通过分析会向不特定对象分析推介

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证券公司进行柜台交易，应当与特定对手方或投资者签订柜台交易合同，合同的方式可以有（）。

A 电子 B 书面 C 口头 D 电话

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证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别包括以下（）方面。

A 立场不同 B 服务对象有所不同 C 市场影响有所不同 D 服务方式和内容不同

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根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，下列属于证券经纪业务展业禁止性行为的有（）。

A 以公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券 B 委托不具备资质的人员或者机构招揽客户，并输送不正当利益 C 通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式，输送或者谋取不正当利益 D 以所在机构名义或者以所在机构员工身份，销售未经公司核准销售的金融产品

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根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司业务部门承担的内控职责，说法正确的有（）。

A 相关业务人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任 B 业务部门仅接受证券公司上级管理部门的业务检查和指导 C 相关业务人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷并及时加以纠正 D 业务部门负责人对其业务范围内的具体作业程序和风险控制措施进行自我检查和评价

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